A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
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A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
A.客户的正面头像
B.客户的身份证明文件及证券账户卡
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
D.经客户签字的开户电脑回单
E.“客户业务受理申请表”
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
A.网站最新公告
B.网站信息的发布
C.金融产品的营销
D.客户服务中心的运营和管理
E.大客户vip通道
A.身份证原件
B.学历证明原件
C.照片
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
A.甲公司的出质行为不发生效力,因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力,因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效,因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定,因为乙公司对该吊车享有质权
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低,从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本,对样本的符合性做出判断。
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。
判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。