A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
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A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
A.甲公司的出质行为不发生效力,因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力,因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效,因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定,因为乙公司对该吊车享有质权
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票价格
C.资金帐号
D.当日委托
A.证券名称
B.委托价格
C.证券代码
D.委托数量
期货客户至证券营业部柜面办理开户手续,业务人员具体业务操作流程的先后顺序为()
1.营业部业务人员向客户进行风险揭示,指导客户签署开户文件;
2.开户资料初审;
3.客户信息录入;
4.影像资料采集;
5.客户资料留存和传递;
6.客户信息复核及提交;
7.期货公司审定开户;
8.期货账户开户成功后客户提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、双轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.集中化、单轨制
A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
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最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。