判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低,从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本,对样本的符合性做出判断。
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
题型:判断题
证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
题型:判断题
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
题型:单项选择题
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
题型:填空题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。
题型:填空题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
题型:判断题