判断题上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
最新试题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
题型:单项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
题型:判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
题型:判断题
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
题型:单项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
题型:多项选择题