证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。

证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性、和重要性。

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。