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A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。