判断题某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
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关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
题型:单项选择题
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
题型:填空题
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
题型:判断题
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
题型:单项选择题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
题型:多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
题型:多项选择题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题型:判断题