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证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,则无需再按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
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证券业从业人员具备专业胜任能力则无需取得相应的从业资格。
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证券业从业人员应当充分揭示包括但仅不限于法律风险、政策风险、市场风险。
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