多项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,可交换债券应当遵守的特别规则有()。

A.可交换债券自发行结束之日起3个月后,债券持有人方可按照募集说明书的约定选择是否交换为预备用于交换的股票
B.可交换债券具体换股期限、换股价格及价格调整和修正机制、具体质押比例、维持担保比例、追加担保机制、换股风险与补偿机制以及违约处置等事项由当事人协商并在募集说明书中约定
C.可交换债券换股价格应当不低于债券募集说明书披露日前1个交易日标的股票收盘价及前30个交易日收盘价的均价
D.预备用于交换的股票应当不存在限售条件,且转让该部分股票不违反发行人对上市公司、投资者和本所等的承诺


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1.多项选择题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件,下列说法正确的有()。

A.具有良好的公司治理机制
B.资本充足率不低于4%
C.风险监管指标符合监管机构的有关规定
D.最近两年没有重大违法、违规行为

4.多项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括()。

A.依法完成发行
B.债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定
C.持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定
D.符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定

5.多项选择题债务融资工具发行与交易应遵循的原则有()。

A.平等
B.诚信
C.公正
D.自律

6.多项选择题根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可将监管对象纳入诚信档案的情形包括()。

A.监管对象不履行做出的重要承诺的
B.监管对象被上交所实施纪律处分的
C.监管对象未按规定和约定履行还本付息或者代偿等义务的
D.监管对象被上交所实施监管措施的

7.多项选择题对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有()。

A.在中国境内注册
B.在境外注册
C.在债务融资工具发行地注册
D.具备债券评级资质

8.多项选择题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》,评级机构应向交易商协会报告的重大事项包括()。

A.信用评级机构股权结构变化
B.三分之一的监事发生变动
C.新增、修订或废止评级方法和模型
D.涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁

10.多项选择题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定,信用评级机构应当对评级对象进行实地调查访谈的情形有()。

A.对受评企业的首次评级
B.对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过6个月的
C.对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过1年的
D.跟踪评级时,与最近一次实地调查访谈时间间隔超过2年,或项目组成员在上次实地调查访谈后已全部更换的

最新试题

特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者()认可的其他特殊目的载体。

题型:单项选择题

根据《预算法》,县级以上各级人大常委会和乡、民族乡、镇人大对本级决算草案应当重点审查的内容包括()。

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根据《证券法》,发行人不得在公告()前发行证券。

题型:单项选择题

关于留置权人的义务,下列说法正确的有()。

题型:多项选择题

依据《公司法》的规定,在有限责任公司中,因人民法院强制执行程序转让股东股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东优先购买权的行使期限为()日。

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关于内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件,下列说法正确的有()。

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关于订立合同所采取的形式,下列表述错误的是()。

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有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对其采取()的证券市场禁入措施。

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根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,管理人在资产支持证券存续期履职过程中,履行的职责包括但不限于()。

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证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()。

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