关于信托主体,以下表述正确的是()。
Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时,委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法
Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任
Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益,信托文件未作规定的,各受益人按照均等的比例享受信托利益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定
B.甲公司应当制定销售管理制度,规范销售行为
C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂
D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查
关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是()。
Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟
Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率
Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
Ⅳ.应当说明模拟相关事项,并进行相应的风险提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
D.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动
在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括()。
Ⅰ.招募说明书
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份额发售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
B.小王也想买A 基金,但是A 基金的额度有限,小王应该优先让刘大妈先买
C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D.小王向刘大妈详细介绍了A 基金的投资范围和基金经理简介
A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B.货币市场基金不等同于银行存款
C.在产品申购期购买的货币市场基金,本金是安全的
D.基金投资有风险,购买基金须谨慎
A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务,并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息
C.根据货币市场基金历史业绩表现,谨慎承诺最低预期收益率
D.根据业务推动需要,制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
A.基金经理
B.交易部负责人
C.研究员
D.风险管理部负责人
A.该基金规模较大且投资者人数较多,因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管,但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管,但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管,但节省托管费用不是充分理由
A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额
B.基金中基金的基金合同可约定,基金中基金投资于货币基金的比例
C.ETF 是一种特殊的基金中基金
D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金
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基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明