A.未按照规定履行客户身份识别义务的;
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
D.以上都是。
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A.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
B.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合中华人民共和国反洗钱法要求的客户身份识别措施,且由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
D.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
A.收单机构
B.开户行总行
C.开户行
D.中国银联
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国银行保险监督管理委员会
D.中国人民银行宁波市中心支行
A.最终
B.实施
C.牵头
D.直接
A.反洗钱
B.反恐怖融资
C.反逃税
D.反贪污
A.日交易金额达到5万元以上的
B.日交易金额达到50万元以上的
C.日交易金额达到500万元以上的
D.不论所涉资金金额或者资产价值大小
A.居民身份证
B.港澳居民往来内地通行证
C.台湾居民来往大陆通行证
D.外国护照
A.未领取居民身份证的证明材料
B.军人通行证
C.户口簿
D.军人保障卡
A.柜面
B.网上银行
C.智能柜员机
D.远程视频柜员机
A.三个月,一年
B.半年,一年
C.半年,两年
D.半年,三年
最新试题
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。