《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》根据以下哪些法律法规和公司制度制定...

多项选择题《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》根据以下哪些法律法规和公司制度制定的？（）

A.《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号）
B.《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发〔2011〕52号）
C.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》（国寿人险发〔2017〕411号）
D.《中国人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易识别与报告管理规定》（国寿人险发〔2017〕579号）

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1.多项选择题各级公司应对反洗钱工作成绩突出的机构和个人给予通报表彰，包括（）。

A.主动发现并及时报告重大洗钱线索；
B.协助有权机关破获重大涉嫌洗钱案件；
C.防范或遏止相关犯罪行为；
D.在反洗钱调查中发挥重要作用；
E.受到省级及以上监管机构或司法机关书面表扬或感谢；
F.其他有突出表现情况。

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2.多项选择题各级公司积极配合反洗钱监管部门监督检查和行政调查工作。在收到（）等正式文件后，依照反洗钱法律规章及公司内部制度及时办理，并及时向总公司报备。

A.监管意见书
B.风险提示函
C.质询通知
D.约见谈话通知
E.监管走访通知

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3.多项选择题在涉及有保密要求的反洗钱工作时，应当尽可能通过（）等进行。

A.业务处理系统
B.备份数据库
C.事后监督系统
D.凭证保管库及缩微系统

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4.多项选择题各级公司发生（）情况的，应按照监管要求及时向监管部门报告，并逐级报上级公司备案。

A.主要反洗钱内控制度修订；
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更；
C.涉及反洗钱工作的重大风险事项；
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料；
E.其他由监管部门明确要求报告的涉及反洗钱的事项。

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5.多项选择题各级公司对各级员工开展的反洗钱培训内容应当妥善保存，包括（）等。

A.培训通知
B.培训人员签到记录
C.培训资料
D.测试记录

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6.多项选择题对较高风险等级的产品或业务，应制定更为严格的客户尽职调查要求，（）。

A.了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源
B.了解实际控制人、实际受益人情况
C.相应提高客户办理条件，加强强化性识别措施
D.限制高风险客户购买、使用高风险产品或服务

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7.多项选择题行业（含职业）风险是指评估（）等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。

A.行业
B.身份与洗钱
C.职务犯罪
D.税务犯罪

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8.多项选择题洗钱外部风险评估包括（）等要素。

A.客户风险
B.地域风险
C.业务风险
D.行业（含职业）风险

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9.多项选择题洗钱内部风险评估重点考察产品风险以及与保险业务直接相关的操作风险，包括（）等要素。

A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制
D.岗位配置

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10.多项选择题反洗钱条款应当包括但不限于下列内容（）。

A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份。
B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息，必要时，可以从保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助。
D.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构应按照公司要求开展反洗钱大额交易和可疑交易识别工作。

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