多项选择题在账户管理中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至开除处分()。

A.为无证件客户开立账户,利用虚假证件、资料开立账户的
B.注册验资账户撤销后,未将资金退回原存款人账户,转入他人账户的
C.未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务的
D.明知或应知以个人名义开立账户存储单位资金,或单位卡资金未从单位本币基本账户转入的


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题有下列行为之一,并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员警告至记大过处分()。

A.未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的
B.未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的
C.未执行分级审批制度办理大额现金支取业务,造成严重后果的
D.发生空存资金行为的

2.多项选择题有下列行为之一,并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员记过至开除处分()。

A.未履行或未正确履行管理、审核及授权职责
B.代客户办理业务的
C.未按规定设置柜员操作级别和权限的

3.单项选择题未按规定办理变更账户名称、法定代表人的;给予有关责任人员()处分。

A.记过至撤职处分
B.记过至开除处分
C.警告至撤职处分
D.警告至记大过处分

4.单项选择题未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务的;给予有关责任人员()处分。

A.记过至撤职处分
B.记过至开除处分
C.警告至撤职处分
D.警告至记大过处分

6.单项选择题未按规定设置柜员操作级别和权限的;并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员()处分。

A.记过至撤职处分
B.记过至开除处分
C.警告至撤职处分
D.警告至记大过处分

7.单项选择题未履行或未正确履行管理、审核及授权职责;并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员()处分。

A.记过至开除处分
B.记过至撤职处分
C.警告至撤职处分
D.警告至记大过处分