A.主要投资领域
B.备案时间
C.代销机构
D.托管人
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A.中国证监会
B.证券法
C.证券投资基金法
D.中国国务院
A.联席会员
B.一般会员
C.普通会员
D.特别会员
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。
Ⅰ、证券交易所
Ⅱ、证券登记结算机构
Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
以下体现依法监管原则的行为包括()。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序
Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15:00前办完基金申购手续
A.基金从业人员提出辞职后,仍应根据所在机构规定履行相关义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员离职手续办理完毕后,对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的,不得擅自离职
以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()。
Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ、证券投资基金是投资人直接进行分散投资的一种方式
Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益、共担投资风险
Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.对所任职的公司、企业因经营不善导致破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾3年
B.取得基金从业资格
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.具有3年以上证券投资管理经历
A.商业银行
B.登记公司
C.证券公司
D.保险公司
以非本国的股票市场为投资场所的基金,通常可分为()。
Ⅰ、单一国家型股票基金
Ⅱ、区域型股票基金
Ⅲ、国际股票基金
Ⅳ、在岸股票基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新试题
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
世界上()被看作是最早的基金。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()