单项选择题中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办理备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金的()。

A.主要投资领域
B.备案时间
C.代销机构
D.托管人


你可能感兴趣的试题

1.单项选择题中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。

A.中国证监会
B.证券法
C.证券投资基金法
D.中国国务院

2.单项选择题证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

A.联席会员
B.一般会员
C.普通会员
D.特别会员

5.单项选择题以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。

A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15:00前办完基金申购手续

6.单项选择题以下关于忠诚敬业的描述,错误的是()。

A.基金从业人员提出辞职后,仍应根据所在机构规定履行相关义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员离职手续办理完毕后,对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的,不得擅自离职

8.单项选择题以下关于基金经理任职条件的表述,错误的是()。

A.对所任职的公司、企业因经营不善导致破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾3年
B.取得基金从业资格
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.具有3年以上证券投资管理经历

9.单项选择题以下不能作为公募基金销售渠道的机构是()。

A.商业银行
B.登记公司
C.证券公司
D.保险公司

最新试题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

题型:单项选择题

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题