以非本国的股票市场为投资场所的基金,通常可分为()。
Ⅰ、单一国家型股票基金
Ⅱ、区域型股票基金
Ⅲ、国际股票基金
Ⅳ、在岸股票基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募说明书
Ⅲ、发售公告
Ⅳ、托管协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.负责基金资产的保管
B.建立并保管基金投资者名册
C.建立并管理投资者资金账户
D.发售基金份额
下列属于货币市场基金申购赎回原则的是()。
Ⅰ、未知价原则
Ⅱ、确定价原则
Ⅲ、份额申购、份额赎回原则
Ⅳ、金额申购、份额赎回原则
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ、商业银行
Ⅱ、证券公司
Ⅲ、证券投资咨询机构
Ⅳ、独立基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ、国家法律
Ⅱ、部门规章
Ⅲ、规范性文件
Ⅳ、自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。
Ⅰ、托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
Ⅱ、托管人召集基金份额持有人大会
Ⅲ、托管人的法定名称或住所发生变更
Ⅳ、托管人收到监管部门的调查或受到严重行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金规模
B.证券持仓比例
C.投资者数量
D.单位净值
A.基金公司计提的风险准备金
B.基金投资收益分配
C.基金的销售机构及基金承担的费用
D.基金的资产负债表
某网站在销售避险策略基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”、“欲购从速”、“100%有保证”等不当用语,且未充分揭示避险策略基金投资风险。该行为违反了()规定。
Ⅰ、禁止违规承诺收益
Ⅱ、禁止误导性陈述
Ⅲ、禁止预测证券投资业绩
Ⅳ、禁止重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金销售机构人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新试题
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
基金宣传推介材料必经的报备环节是()。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
基金与保险产品的区别不包括()
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。