以下体现依法监管原则的行为包括（）。Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必...

单项选择题 以下体现依法监管原则的行为包括（）。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使，必须依据法律程序
Ⅲ.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

1.单项选择题以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。

A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15：00前办完基金申购手续

2.单项选择题以下关于忠诚敬业的描述，错误的是（）。

A.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定履行相关义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离职

3.单项选择题 以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ、证券投资基金是投资人直接进行分散投资的一种方式
Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益、共担投资风险
Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.单项选择题以下关于基金经理任职条件的表述，错误的是（）。

A.对所任职的公司、企业因经营不善导致破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾3年
B.取得基金从业资格
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.具有3年以上证券投资管理经历

5.单项选择题以下不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。

A.商业银行
B.登记公司
C.证券公司
D.保险公司

6.单项选择题 以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。
Ⅰ、单一国家型股票基金
Ⅱ、区域型股票基金
Ⅲ、国际股票基金
Ⅳ、在岸股票基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7.单项选择题 需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募说明书
Ⅲ、发售公告
Ⅳ、托管协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.单项选择题下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

A.负责基金资产的保管
B.建立并保管基金投资者名册
C.建立并管理投资者资金账户
D.发售基金份额

9.单项选择题 下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。
Ⅰ、未知价原则
Ⅱ、确定价原则
Ⅲ、份额申购、份额赎回原则
Ⅳ、金额申购、份额赎回原则

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

10.单项选择题 我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。
Ⅰ、商业银行
Ⅱ、证券公司
Ⅲ、证券投资咨询机构
Ⅳ、独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ