A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B.客户行为或者交易情况没有出现异常。
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构行政调查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
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A.根据公司客户身份识别要求,收集相关客户信息;针对销售环节未完整准确采集或录入导致的客户实际身份信息与核心系统不一致、纸质投保单信息与核心系统不一致、后续业务环节无法获取客户完整的反洗钱身份识别相关材料等问题,负责重新采集并发起信息批改或维护。
B.在销售活动中,关注客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关,如发现异常情形,将发现的线索随业务资料提交业务管理部门。
C.负责按反洗钱牵头部门提出的培训要求组织对所辖条线人员及其管理的销售人员、代理机构进行反洗钱宣导培训,并作好相关工作记录档案的建立和留存。
D.协助配合对该部门和条线的反洗钱检查与考核,对发现问题进行整改并跟进整改情况。
A.落实公司反洗钱工作领导小组及工作组的要求,协调相关部门开展反洗钱工作;
B.组织编写或修订公司反洗钱内控制度,评估公司反洗钱操作规程的完整性和有效性;
C.组织反洗钱信息系统的需求提出、测试验收和推广上线工作;
D.组织、指导、监督各级公司反洗钱履职工作包括客户身份识别、客户风险等级管理、大额交易和可疑交易报告、信息管理、反洗钱自查自纠、宣传、培训与考核等;
A.反洗钱组织架构
B.制度建设
C.业务流程
D.技术系统改造
A.授权风险管理委员会对公司洗钱风险管理进行日常监督,评价高级管理层的反洗钱履职情况
B.监督高级管理层及其成员有效履行洗钱风险管理职责并提出意见与建议
C.听取反洗钱审计/检查工作报告
D.关注重大合规性缺陷和风险性问题,督促整改措施落实及问责
A.预防洗钱和恐怖融资活动
B.维护金融秩序
C.打击恐怖主义
D.遏制洗钱犯罪
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.洗钱风险评估及客户风险分类管理
D.大额交易和可疑交易的识别和报告
E.重大洗钱案件应急处置
F.消费者权益保护
A.恐怖组织
B.恐怖分子
C.恐怖主义
D.恐怖活动
A.国务院有关部门及机构发布的
B.国家司法机关发布的
C.联合国安理会决议确定的
D.中国人民银行要求关注的名单
A.公务员
B.无固定职业
C.家庭主妇
D.待业或退休
E.学生
A.重新识别、调查客户身份信息的
B.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
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电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
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涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()