A.是否被公安、司法机关传唤或调查取证；
B.是否被公安、司法机关采取刑事拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施；
C.是否被公安机关给予行政拘留及其他治安处罚；
D.是否被新闻媒体负面报道。

A.涉嫌案件的行为
B.可能造成损失的行为
C.存在隐患可能诱发案件的行为
D.风险较大的行为

A.经济处罚
B.批评教育
C.待岗培训
D.诫勉谈话

A.员工通过自查发现的轻微违规行为，在同级、上级部门或外部检查前能够整改完毕且未造成不良后果的
B.因抵制无效被迫实施轻微违规行为，且已向上级机构和主管人员充分报告，并能提供充分的证据证明上述事实的
C.完全因设施、系统、自然灾害等非人为原因导致轻微违规行为发生的

A.交易规模与经营规模
B.交易对手与经营范围
C.交易方式与经营性质
D.当日交易与历史交易

A.核对客户提供的身份证明资料与填写的《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登记表》是否相符
B.公司章程记载的控股股东身份信息与客户提供的控股股东身份信息是否一致
C.联网核查公民身份证信息
D.登陆工商行政管理机关市场主体信用信息公示系统在线查询客户信息

A.控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
B.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，主要针对不主动披露以代理人身份从事交易活动的客户，但被代
C.对公客户（国家政府机关、事业单位除外）申请开立单位银行结算账户时，应提供公司章程原件、控股股东或者实际控制人的有效身份证件或其他身份证明文件原件。客户因合理理由无法提供原件的，可仅提供复印件，但应对相关资料的真实性、有效性负责，并向营业网点出具相关证明
D.开立单位结算账户，应填写《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登

A.办理业务渠道
B.客户职业
C.所处行业
D.客户所持身份证件

A.国籍
B.注册地
C.住所
D.经营所在地

A.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
B.非自然人客户的股权或控制权结构
C.自然人客户年龄
D.非自然人客户的存续时间