合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究...

判断题合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。

1.判断题合规部门审查意见仅对被审的“合规性”负责。

2.判断题规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。

3.判断题定期审查应原则上每年进行两次，如遇法律法规及政策的重大变化，及时进行审查调整。

4.多项选择题下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源？（）

A.日常业务检查发现的问题
B.其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉
C.新闻媒体和舆论监督的事实与建议
D.其他有关问责的信息来源

5.多项选择题市联社合规部具体负责合规全面问责工作，在问责方面主要履行下列哪些职责？（）

A.决定是否启动问责程序
B.审议调查报告
C.作出处理决定
D.做好上级管理部门交办的问责事项

6.多项选择题市联社各职能部门，各基层信用社及员工有下列哪些情形的，应实施问责？（）

A.贯彻落实市联社经营方针政策、规章制度以及各项决定不力的
B.无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响市联社工作整体推进的
C.向上级主管部门报告，弄虚作假、隐瞒真相的
D.员工违规操作，出现风险、遭到检查部门查处或被人举报的

7.多项选择题合规问责必须坚持的原则有（）。

A.风险防范优先的原则
B.实事求是、有错必究的原则
C.问责与整改相结合的原则
D.教育与惩戒相结合的原则

8.多项选择题下列哪些行为，会给予经济、行政、解除劳动合同的处罚？（）

A.打击报复举报人；
B.未经许可公开举报人的姓名和举报事件；
C.以举报方式恶意攻击和诬陷他人、损害他人形象。
D.因信息掌握不充分（非恶意）而查证非属实的举报人

9.多项选择题规章制度的审查依据包括（）。

A.全国人大发布的法律、法令
B.国务院及各部门颁布的法规、规章
C.地方人大、政府部门制定的法规、规章
D.山东省农村信用社联合社制定的规章制度

10.多项选择题合规工作的执行，是市联社所有单位（部门）及其员工的职责工作，其主要内容包括（）。

A.直接参与业务程序
B.申报制度
C.现场检查
D.及时解决合规风险