合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临...

单项选择题合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，下列哪一项不属于它应履行的基本职责？（）

A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
B.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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1.单项选择题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪一项不是它的合规管理职责？（）

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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2.单项选择题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素？（）

A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规风险管理计划
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险评估

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3.单项选择题各单位（部门）（）是该单位合规信息报送工作的第一责任人。

A.会计主管
B.信用社主任
C.合规联络员
D.分社主任

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4.单项选择题下列哪一项不属于合规问责的实行办法？（）

A.分级负责
B.条线管理
C.全面监督
D.全面管理

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5.单项选择题问责实行（）原则。

A.过错责任原则
B.风险防范优先原则
C.有错必究原则
D.实事求是原则