A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
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A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规风险管理计划
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险评估
A.会计主管
B.信用社主任
C.合规联络员
D.分社主任
A.分级负责
B.条线管理
C.全面监督
D.全面管理
A.过错责任原则
B.风险防范优先原则
C.有错必究原则
D.实事求是原则
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
A.一个工作日
B.三个工作日
C.五个工作日
D.七个工作日
A.决定是否启动问责程序
B.审议调查报告
C.作出处理决定
D.合规管理职能的适当性和有效性
A.风险防范优先的原则
B.实事求是、有错必究的原则
C.问责与整改相结合的原则
D.教育与惩戒相结合的原则
A.合规风险管理
B.合规问责
C.合规审查
D.诚信举报制度
A.电子邮件
B.电话
C.直面谈话
D.传真
最新试题
合规部应履行的职责包括()。
高级管理层在合规部门的协助下,负责该单位合规风险的管理,其应履行的职责包括()。
各业务条线的职能部门对本条线,各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。
合规问责必须坚持的原则有()。
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,其应履行的职责包括()。
合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。
农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?()
合规问责必须坚持哪些原则?
市联社合规部具体负责合规全面问责工作。
合规工作的执行,是市联社所有单位(部门)及其员工的职责工作,其主要内容包括()。