单项选择题下列哪一项不属于合规问责必须坚持的原则?()
A.风险防范优先的原则
B.实事求是、有错必究的原则
C.问责与整改相结合的原则
D.教育与惩戒相结合的原则
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1.单项选择题()是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
A.合规风险管理
B.合规问责
C.合规审查
D.诚信举报制度
2.单项选择题下列哪一项不属于诚信举报可采用的方式?()
A.电子邮件
B.电话
C.直面谈话
D.传真
3.单项选择题合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具()。
A.合规审查意见
B.合规风险管理计划
C.合规风险评估
D.合规工作报告
4.单项选择题审查工作一般应自收到需审查资料后次日起三个工作日内完成;涉及重大、复杂法律问题的,应自收到送审材料后次日起()内完成。
A.五个工作日
B.六个工作日
C.七个工作日
D.十个工作日
5.单项选择题()对市联社经营活动的合规性负最终责任。
A.高级管理层
B.合规部门
C.监事会
D.理事会
6.单项选择题合规部接到审请表及有关材料后,应于()指定审查人员。
A.当日
B.次日
C.三个工作日内
D.七个工作日内
7.单项选择题定期审查应原则上每年进行(),如遇法律法规及政策的重大变化,及时进行审查调整。
A.一次
B.二次
C.三次
D.四次
8.单项选择题()对市联社经营活动的合规性负管理责任。
A.理事会
B.合规部门
C.监事会
D.高级管理层
9.单项选择题()对本条线和该单位经营活动的合规性负首要责任。
A.各职能部门负责人、各基层信用社负责人
B.每一位员工
C.合规联络员
D.合规部门
10.单项选择题()作为市联社与外部监管部门联系的枢纽,负责与监管部门保持日常的工作联系。
A.风险管理部门
B.合规部门
C.高级管理层
D.内部审计部门
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下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素?()
题型:单项选择题
合规联络员应履行的职责包括()。
题型:多项选择题
定期审查应原则上每年进行两次,如遇法律法规及政策的重大变化,及时进行审查调整。
题型:判断题
规章制度的审查依据包括()。
题型:多项选择题
农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?()
题型:多项选择题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列哪一项不是它的合规管理职责?()
题型:单项选择题
各业务条线的职能部门对本条线,各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。
题型:判断题
试论述为什么说合规文化是企业文化的核心。
题型:问答题
合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
题型:判断题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,下列哪一项不属于其应履行的合规管理职责?()
题型:单项选择题