A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况，并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
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你可能感兴趣的试题
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
B.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规风险管理计划
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险评估
A.会计主管
B.信用社主任
C.合规联络员
D.分社主任
A.分级负责
B.条线管理
C.全面监督
D.全面管理
A.过错责任原则
B.风险防范优先原则
C.有错必究原则
D.实事求是原则
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
A.一个工作日
B.三个工作日
C.五个工作日
D.七个工作日
A.决定是否启动问责程序
B.审议调查报告
C.作出处理决定
D.合规管理职能的适当性和有效性
最新试题
合规问责的信息来源有哪些？
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪一项不是它的合规管理职责？（）
试论述为什么说合规文化是企业文化的核心。
合规问责必须坚持哪些原则？
合规工作的执行，是市联社所有单位（部门）及其员工的职责工作，其主要内容包括（）。
合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。
规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。
合规部应履行的职责包括（）。
被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起10个工作日内申请复核。
为什么说合规风险管理是核心的风险管理活动？