反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2016.07.24)

单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需要（）批准后可执行。
A、中国人民银行或其分支机构工作人员
B、被约见人
C、单位负责人
D、部门负责人
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需提前（）日送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。
A、5日
B、10日
C、1日
D、2日
判断题
对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
答案：正确
判断题
居民是指在中国居住1年以上者，外国留学生、就医人员及领使馆工作人员及家属除外。
答案：正确
判断题
《金融机构可疑交易情况统计表》中的外汇可疑交易金额以人民币为单位。
答案：错误
单项选择题
《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）
A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
单项选择题
《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（实行）》账户填报单位是指（）
A、中国人民银行总行
B、金融机构总部
C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D、独立承担法律责任的金融机构分支机构
多项选择题
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性（）
A、表见数据对照关系失实
B、数据信息无理由徒增、徒降
C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D、报表体现分支机构数少于实际数
多项选择题
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索