交通银行(531工程对公存款业务)章节练习(2018.01.20)

多项选择题
客户身份识别中的三个展业原则是指（）。
A.“了解你的客户”
B.“尽职调查”
C.“了解你的业务”
D.“身份核实”
判断题
对于执法人员提供的查询通知书、冻结通知书、解冻通知书、续冻通知书、扣划通知书仅为附本/副本，无法提供正本的，则经办人员应在此类通知书上标注“代正本”字样。
答案：正确
多项选择题
保函到期日可进行提前或展期修改，（）的保函不允许修改到期日。
A.已经对外付款
B.撤销
C.闭卷
判断题
对非正常业务（由业务人员事先约定）实行强制授权控制机制。如凭证种类为“其他”、验印非正常通过、一定时间取现超过取现计划等情况，均可设定一定授权级别进行授权处理，防范操作风险。
答案：正确
多项选择题
以下重点帐户中，按要求进行按月对账的有（）。
A.在交行开立的上门收款业务的单位存款账户
B.异动、可疑、高风险的客户
C.在交行开立的各级预算单位账户
D.异动、可疑、高风险的账户
单项选择题
对于确认因出纳机具（不含自助设备）故障等技术原因造成的现金错款，由（）机构填写“现金错款报告表”。
A.错款营业机构
B.错款设备所在营业机构
C.错款设备所属账务部门
D.分行营运部
多项选择题
外币系统内转账业务中“531”应用系统中整合了哪些交易（）。
A.整合同城和异地转账
B.整合公对公、公对私、私对公转账
C.同城和异地统一采取转账信息电子化传递，收款行确认入账
D.新增同城转账退汇功能，新系统退汇整合了原系统的异地查询查复与退汇功能
多项选择题
票据交换封包传递人员不得兼做（）等工作。
A.记账
B.锁片保管
C.票据封包
单项选择题
款箱经管人调离原岗位并不再从事款箱经管岗位，必须将款箱锁具和钥匙上交原网点（）。
A.主管行长
B.营运主管
C.综合柜长
D.授权员
单项选择题
签订代付业务协议的委托单位，若连续（）未发生代收付业务，相应的业务类型协议将自动删除。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月