证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2018.02.20)

单项选择题
下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.人民银行和中国证监会
单项选择题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
A.财务顾问业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
单项选择题
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。Ⅰ.证券的存管和过户Ⅱ.证券持有人名册登记Ⅲ.证券账户、结算账户的设立Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
中国证券业协会于（）成立。
A.1990年12月1日
B.1991年7月30日
C.1991年8月28日
D.1993年5月28日
单项选择题
政府发行债券所筹集的资金可用于（）。Ⅰ.协调财政资金短期周转Ⅱ.弥补财政赤字Ⅲ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目Ⅳ.弥补战争费用的开支
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券业协会的章程由（）制定。
A.会员大会
B.中国证监会
C.股东大会
D.国务院证券监督管理机构
单项选择题
QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
单项选择题
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公正Ⅳ.公平
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
单项选择题
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，其中美国的通俗称谓是（），在法律上统称为"经纪人--交易商"。
A.商人银行
B.投资公司
C.商业银行
D.投资银行