A.理财师的工作经验 B.服务费用的披露 C.由产品提供方如基金公司或保险公司支付的佣金的披露 D.其他的额外奖励的披露 E.理财师的薪酬结构
A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致 B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致 C.规划书的内容与客户的期望保持一致 D.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致 E.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
A.重申家庭财务保障的重要性 B.对客户潜在的家庭财务风险进行识别和评估 C.风险管理效果评估 D.家庭财务保障规划的实施阶段
A.明确风险资产组合中包括哪几类不同收益形式的资产类别 B.利用历史数据分析各类资产的期望值、标准差以及相关系数 C.确定风险资产组合的有效边界 D.结合无风险资产和风险资产组合，选择能满足收益目标的最优风险组合 E.根据投资者实现人生不同阶段所需要的投资报酬率，在有效前沿上找到最优投资组合
A.结婚、离婚 B.迁居移民 C.丧偶 D.离职或临近退休
A.理财规划开始制订 B.理财规划正式实施 C.理财规划书制作完成 D.理财师与客户正式建立合作关系
A.KYC（了解你的客户） B.KYP（了解你的产品） C.提供相关信息披露 D.将相关内容以书面的形式表现出来 E.将相关内容以口头的形式表现出来
A.第一页为整页的法律声明 B.通篇都用第二人称“您”称谓客户 C.第一页是致该客户及其家庭的一封信 D.避免使用专业术语 E.简单地告诉客户一些财务比率
A.开场白 B.主要内容 C.其他内容 D.结尾
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