A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C.规划书的内容与客户的期望保持一致
D.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
E.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.个人投资资产的缩水
B.重要资产的购买
C.重要资产的出售
D.接受馈赠或遗产
E.离职或临近退休
A.告诉客户他退休时需要多少钱
B.现在应该做些什么投资准备
C.他和家人在退休后能享受什么样的生活品质
D.他和家人能够支付的每年的固定支出预算是多少
E.每年的家庭休闲旅游方面的预算可以是多少
A.方案中的建议、措施具有可操作性
B.客户能够理解理财规划书的内容
C.理财规划书能够吸引大量客户
D.方案中的建议、措施能够取得预期的效果
E.方案中的建议、措施可能带来高额收益
A.通俗性
B.一致性
C.可读性
D.实用性
E.完整性
A.第一页为整页的法律声明
B.通篇都用第二人称“您”称谓客户
C.第一页是致该客户及其家庭的一封信
D.避免使用专业术语
E.简单地告诉客户一些财务比率
A.KYC(了解你的客户)
B.KYP(了解你的产品)
C.提供相关信息披露
D.将相关内容以书面的形式表现出来
E.将相关内容以口头的形式表现出来
A.客户的家庭信息
B.客户的财务信息
C.理财师对财务信息的整理和分析
D.理财师对家庭信息的整理和分析
E.财商教育
A.理财产品教育
B.对未来不同阶段的投资预期报酬率的设定
C.对现阶段的资产配置的建议
D.对现阶段的产品配置的建议
A.重申家庭财务保障的重要性
B.对客户潜在的家庭财务风险进行识别和评估
C.风险管理效果评估
D.家庭财务保障规划的实施阶段
A.理财规划开始制订
B.理财规划正式实施
C.理财规划书制作完成
D.理财师与客户正式建立合作关系
最新试题
理财师需在理财规划书上具体地披露进行全生涯模拟仿真的各种假设条件、理由,这些假设条件包括()
()是基于客户所提供的家庭财务信息整理的结果(即资产负债表、收支结余表等),进行专业分析的过程。
()是确保客户人生不同阶段的需求得到满足的重要手段。
在()的方式下,理财规划服务才能体现其实用性和专业性。
客户寻找理财师服务的动因中,家庭状况的改变不包括()
综合理财规划建议包括()。
利益披露是理财师增加服务透明度、获得客户进一步信任的有效手段。利益披露包括()
一份《持续理财规划服务协议》的内容应包括()
理财规划书的实用性是指()
在理财规划书的制作过程中,理财目标的评估和分析这部分的内容不包括()