期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2018.03.16)

单项选择题
以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
判断题
拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）
答案：错误
单项选择题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A．予以警告，并处以1万元以下罚款
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款
判断题
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）
答案：正确
判断题
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）
答案：正确
多项选择题
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是（）。
A.甲是大专学历，从事期货业务15年
B.乙本科学历，在银行工作了3年
C.丙研究生学历，刚毕业
D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年
多项选择题
关于推荐人，描述正确的是（）。
A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
多项选择题
期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。
A.董事长
B.监事会主席
C.高级管理人员
D.独立董事
多项选择题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。
A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.中国期货业协会
D.国家工商局
单项选择题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A.1
B.2
C.3
D.5