反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2018.06.25)

多项选择题
反洗钱非现场监管的步骤包括（）
A．信息收集
B．信息分析评估
C．非现场监管措施
D．信息归档
单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。
A．中国人民银行总行
B．金融机构总部
C．独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D．独立承担法律责任的金融机构分支机构
多项选择题
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性。
A．表间数据的对照关系失实
B．数据信息无理由徒增、徒降
C．所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D．报表体现分支机构数少于实际数
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需要（）批准后可执行。
A、中国人民银行或其分支机构工作人员
B、被约见人
C、单位负责人
D、部门负责人
单项选择题
原则上，（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。
A．中国人民银行
B．中国人民银行上海总部
C．中国人民银行各大分行
D．中国人民银行各省会（首府）城市中心支行
多项选择题
金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？
A．月度反洗钱信息
B．季度反洗钱信息
C．半年度反洗钱信息
D．年度反洗钱信息
单项选择题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？
A．银行
B．保险
C．证券
D．期货
单项选择题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量。
A．公安机关
B．工商管理部门
C．保险经纪公司
D．代理行
多项选择题
金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些（）
A、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
B、向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
C、报告可疑交易的情况
D、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要（）批准后可执行。
A．中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员
B．被约见人
C．单位负责人
D．部门负责人