反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2018.07.20)

判断题
对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
答案：正确
单项选择题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？
A．银行
B．保险
C．证券
D．期货
多项选择题
反洗钱非现场监管的步骤包括（）
A．信息收集
B．信息分析评估
C．非现场监管措施
D．信息归档
多项选择题
需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）
A．信息收集
B．信息分析评估
C．非现场监管措施
D．信息归档
单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。
A．中国人民银行总行
B．金融机构总部
C．独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D．独立承担法律责任的金融机构分支机构
判断题
居民是指在中国居住1年以上者，外国留学生、就医人员及领使馆工作人员及家属除外。
答案：正确
单项选择题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户
A．不包括
B．包括
C．金融机构自行决定
D．随意
多项选择题
金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？
A．月度反洗钱信息
B．季度反洗钱信息
C．半年度反洗钱信息
D．年度反洗钱信息
单项选择题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A．《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B．《反洗钱非现场监管走访通知书》
C．《反洗钱非现场监管意见书》
D．《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
多项选择题
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索