反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2018.07.21)

多项选择题
中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是（）
A．健全监管信息档案
B．有效评估洗钱风险
C．指导现场检查，实现持续有效监管
D．帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本
判断题
对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日每书面申诉或申辩，若其陈述的事实，理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
答案：正确
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需要（）批准后可执行。
A、中国人民银行或其分支机构工作人员
B、被约见人
C、单位负责人
D、部门负责人
多项选择题
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性（）
A、表见数据对照关系失实
B、数据信息无理由徒增、徒降
C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D、报表体现分支机构数少于实际数
多项选择题
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索
单项选择题
金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
A．年度结束后10个工作日内报告
B．金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C．年度结束后5个工作日内报告
D．金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
判断题
《金融机构可疑交易情况统计表》中的外汇可疑交易金额以人民币为单位。
答案：错误
单项选择题
对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）
A．现场检查
B．行政调查
C．案件协查
D．信息分析
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需提前（）日送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。
A、5日
B、10日
C、1日
D、2日
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（）送达通知书，告知对方谈话内容，参加人员、时间、地点等。
A．5日
B．10日
C．1日
D．2日