反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2018.11.05)

单项选择题
《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
单项选择题
《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）
A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
多项选择题
金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些？（）
A．反洗钱内部控制制度建设情况
B．反洗钱工作机构和岗位设立情况
C．反洗钱宣传和培训情况
D．反洗钱年度内部审计情况
多项选择题
需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）
A．信息收集
B．信息分析评估
C．非现场监管措施
D．信息归档
判断题
《金融机构可疑交易情况统计表》中的外汇可疑交易金额以人民币为单位。
答案：错误
单项选择题
《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）。
A．填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B．本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C．单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动
D．机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（实行）》账户填报单位是指（）
A、中国人民银行总行
B、金融机构总部
C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D、独立承担法律责任的金融机构分支机构
多项选择题
金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？
A．月度反洗钱信息
B．季度反洗钱信息
C．半年度反洗钱信息
D．年度反洗钱信息
单项选择题
金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
A．年度结束后10个工作日内报告
B．金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C．年度结束后5个工作日内报告
D．金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
判断题
对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
答案：正确