反洗钱考试反洗钱现场检查和反洗钱调查章节练习(2018.11.05)

判断题
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
答案：错误
多项选择题
人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序？
A．准备
B．进驻现场
C．实施
D．处理
多项选择题
金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利？
A．拒绝调查的权利
B．核对、补充和更正询问笔录的权利
C．清点及封存清单的权利
D．逾期自动解除冻结的权利
判断题
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。
答案：正确
单项选择题
中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。
A．行员证
B．执法证
C．检查证
D．身份证
多项选择题
反洗钱现场检查的方式有哪些？
A．查阅资料
B．询问
C．现场测试
D．数据筛选
判断题
反洗钱调查，是指人民银行各级分支机构针对可疑活动，依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。
答案：错误
多项选择题
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A．违反保密规定，泄露有关信息的
B．故意提供虚假材料的
C．拒绝、阻碍反洗钱检查的
D．未指定专人联络现场检查事项的
多项选择题
金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。
B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的
C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。
D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。
单项选择题
《反洗钱非现场约见谈话记录》需要有（）签字确认。
A．中国人民银行或其分支机构工作人员
B．被谈话人
C．单位负责人
D．部门负责人