证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.05.09)

单项选择题
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
多项选择题
对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。
A.经纪业务总部
B.信息技术中心
C.合规与风险管理部
D.营业部
单项选择题
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
单项选择题
在初步尽职调查中，项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后，不需要向部门负责人报送（）。
A.初步尽职调查报告
B.发行人基本情况表
C.立项申请
单项选择题
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当相互分离并由不同人员负责（）。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。
A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
单项选择题
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1个月
B.45日
C.2个月
D.3个月
单项选择题
负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批是（）的职责
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
单项选择题
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10；10