反洗钱考试反洗钱现场检查和反洗钱调查章节练习(2019.05.10)

单项选择题
中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
单项选择题
中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。
A．行员证
B．执法证
C．检查证
D．身份证
多项选择题
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A．违反保密规定，泄露有关信息的
B．故意提供虚假材料的
C．拒绝、阻碍反洗钱检查的
D．未指定专人联络现场检查事项的
多项选择题
金融机构配合开展反洗钱现场调查时应（）。
A．提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据
B．通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
C．审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
D．配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料
单项选择题
中国人民银行及其分支行走访金融机构是，反洗钱工作人员不得少于（）人，否则，金融机构有权拒绝。
A．5
B．10
C．1
D．2
多项选择题
反洗钱全面检查的内容包括（）
A．内控体系建设情况
B．客户身份识别工作情况
C．客户身份资料和交易记录保存情况
D．大额和可疑交易报告制度执行情况
E．宣传培训情况、内部审计情况
判断题
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。
答案：正确
多项选择题
配合反洗钱调查所得到的信息用于（）
A、建立反洗钱检查档案库
B、建立案件线索档案库
C、客户身份的重新识别
D、发现反洗钱工作中的合规风险
多项选择题
人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序？
A．准备
B．进驻现场
C．实施
D．处理
判断题
反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往国外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。
答案：正确