反洗钱考试金融机构反洗钱章节练习(2019.05.10)

判断题
与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。
答案：正确
问答题
制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？
答案：一是有利于预防和发现洗钱活动，追查和没收犯罪所得，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪，维护经济安全和社会稳定；二是有利于消除洗钱活...
问答题
反洗钱国际合作的的方式有哪些？
答案：（1）加入并实施有关国际公约。
（2）司法协助和引渡。
（3）其他合作形式。包括对等主管机关之间的合...
单项选择题
下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）
A.反洗钱内部控制制度建设情况
B.反洗钱工作机构和岗位设立情况
C.反洗钱宣传培训情况
D.反洗钱年度内部审计情况
问答题
简述反洗钱调查中的临时冻结措施与其他行政执法机关或司法机关的冻结措施有何不同。
答案：反洗钱调查中的临时冻结措施，不同于其他行政执法机关或司法机关的冻结措施。表现在以下两点：
其一，期限不同。反洗...
判断题
中国人民银行根据国务院的授权，代表中国政府与外国政府和有关组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
答案：正确
单项选择题
中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》，经（）批准后送达被询问的金融机构，金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。
A.行长（主任）或者主管副行长（副主任），5
B.部门负责人，5
C.行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
D.部门负责人，3
多项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。
A、中国人民银行
B、中国银行业监督管理委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国保险监督管理委员会
单项选择题
下列不属于洗钱特征的是（）。
A、国际化
B、专业化
C、单一化
D、复杂化
问答题
《反洗钱法》的立法宗旨是什么？《反洗钱法》属于一部什么性质的法律？
答案：立法宗旨是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪。预防洗钱活动：以客户身份识别、交易记录保存和可疑交易报...