根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和...

多项选择题根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。

A、中国人民银行
B、中国银行业监督管理委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国保险监督管理委员会

1.多项选择题为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A、客户身份识别
B、客户身份资料
C、交易记录保存
D、业务操作

2.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。

A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B、证券公司、期货公司、基金管理公司。
C、保险公司、保险资产管理公司。
D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

3.多项选择题从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A.投资业务
B.汇兑业务
C.支付清算业务
D.基金销售业务

4.多项选择题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）。

A、自然人
B、法人
C、受益人
D、实际受益人

5.多项选择题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、客户
B、自然人
C、法人
D、业务关系

6.多项选择题金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、安全
B、准确
C、完整
D、保密

7.多项选择题金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户（），确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、身份资料
B、交易记录
C、会计档案
D、信誉记录

8.多项选择题金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计（），并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A、内部制度
B、业务流程
C、操作规范
D、内部规范

9.多项选择题金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否（），及时修改和完善相关制度。

A、安全
B、健全
C、有效
D、有益

10.多项选择题金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

A、客户身份识别制度
B、客户身份资料
C、交易记录保存制度
D、业务流程