A、客户身份识别
B、客户身份资料
C、交易记录保存
D、业务操作
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A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B、证券公司、期货公司、基金管理公司。
C、保险公司、保险资产管理公司。
D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
A.投资业务
B.汇兑业务
C.支付清算业务
D.基金销售业务
A、自然人
B、法人
C、受益人
D、实际受益人
A、客户
B、自然人
C、法人
D、业务关系
A、安全
B、准确
C、完整
D、保密
A、身份资料
B、交易记录
C、会计档案
D、信誉记录
A、内部制度
B、业务流程
C、操作规范
D、内部规范
A、安全
B、健全
C、有效
D、有益
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料
C、交易记录保存制度
D、业务流程
A、业务
B、声誉
C、内部控制
D、接受监管
最新试题
根据《反洗钱法》,下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是()。
现场检查时,人民银行检查人员不得少于()人。
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;()或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
分支机构受理业务时,如发现客户已被列入公司反洗钱()名单,则应中止为客户办理业务,并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告,反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户()等级。
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。以下哪份名单不包含在上述要求之内()。
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为不包括以下哪种()。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。