A.关注类
B.限制类
C.高风险
D.禁止类
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A、了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C、归档保存单位反洗钱各类工作档案
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息
A.10
B.15
C.20
D.5
A.运营管理部
B.分支机构负责人
C.合规专员
A.客户身份
B.客户资产
C.所在地区
D.客户职业
A.20
B.10
C.5
D.30
A.5,1
B.10,5
C.15,10
D.20,10
A.4
B.9
C.10
D.20
A.了解客户投资偏好
B.履行客户身份识别
C.了解客户资产状况
D.确认客户证件有效期
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
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最新试题
下面关于自然人基本信息登记内容表述错误的是()。
下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是()。
下列有关反洗钱规定的表述正确的是()。
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发生涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向反洗钱监测分析中心及()报告。
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户()等级。
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;()或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条()。
为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经()的批准或授权。
合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的()个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。