A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部
A.行业特点
B.产品
C.客户背景
D.绩效要求
A.风险为本
B.了解你的客户
C.了解客户实际控制人
A.客户重要身份信息发生变更
B.涉及司法机关查询、冻结或扣划
C.涉及权威媒体案件报道
D.客户变更电话号码
A.客户至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客户
A.五十万以上,一百万以下
B.二十万以上,五十万以下
C.十万以上,二十万以下
D.五万以上,十万以下
A.一;二;三
B.三;五;七
C.半;二;三
D.半;一;二
A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测
B.没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途
C.客户频繁变更三方存管银行
D.金融机构同业拆借,在银行间债券市场进行债券交易
A.金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年
C.客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等
D.交易记录包括关于每笔交易的数据信息(交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等)、业务凭证等
最新试题
下面关于自然人基本信息登记内容表述错误的是()。
()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条()。
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应向()报告。
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。
《金融机构反洗钱规定》的施行时间是()。
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,最高可被处以()罚款。
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;()或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
金融机构及其分支机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,由国务院反洗钱行政主管部门建议中国银行业监督委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会等依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予()。