A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
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A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部
A.行业特点
B.产品
C.客户背景
D.绩效要求
A.风险为本
B.了解你的客户
C.了解客户实际控制人
A.客户重要身份信息发生变更
B.涉及司法机关查询、冻结或扣划
C.涉及权威媒体案件报道
D.客户变更电话号码
A.客户至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客户
A.五十万以上，一百万以下
B.二十万以上，五十万以下
C.十万以上，二十万以下
D.五万以上，十万以下
A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二
A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测
B.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途
C.客户频繁变更三方存管银行
D.金融机构同业拆借，在银行间债券市场进行债券交易
A.金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年
C.客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等
D.交易记录包括关于每笔交易的数据信息（交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等）、业务凭证等
A.中华人民共和国公安部
B.国务院金融协调办公室
C.中国证监会
D.人民银行反洗钱监测分析中心
最新试题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
《金融机构反洗钱规定》的施行时间是（）。
根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，最高可被处以（）罚款。
分支机构受理业务时，如发现客户已被列入公司反洗钱（）名单，则应中止为客户办理业务，并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告，反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。
各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训，每年至少（）次；针对新员工的培训，应在其入职后（）个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的，应遵守其规定。
反洗钱是金融机构的（）义务，金融机构要明细各条线（部门）和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线（部门）在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化。
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；（）或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
（）是分支机构反洗钱工作的第一责任人，对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。