A.5,1
B.10,5
C.15,10
D.20,10
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A.4
B.9
C.10
D.20
A.了解客户投资偏好
B.履行客户身份识别
C.了解客户资产状况
D.确认客户证件有效期
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部
A.行业特点
B.产品
C.客户背景
D.绩效要求
A.风险为本
B.了解你的客户
C.了解客户实际控制人
A.客户重要身份信息发生变更
B.涉及司法机关查询、冻结或扣划
C.涉及权威媒体案件报道
D.客户变更电话号码
A.客户至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客户
A.五十万以上,一百万以下
B.二十万以上,五十万以下
C.十万以上,二十万以下
D.五万以上,十万以下
最新试题
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行的职责不包括()。
中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知中规定:金融机构应采取切实有效的技术手段,对反洗钱或反恐融资监控名单实施全天候实时监测。金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列()有关,应立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,最高可被处以()罚款。
自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、()、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。()
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。以下哪份名单不包含在上述要求之内()。
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户()等级。
反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。
各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训,每年至少()次;针对新员工的培训,应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的,应遵守其规定。
公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告。
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。