A.了解客户投资偏好
B.履行客户身份识别
C.了解客户资产状况
D.确认客户证件有效期
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A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部
A.行业特点
B.产品
C.客户背景
D.绩效要求
A.风险为本
B.了解你的客户
C.了解客户实际控制人
A.客户重要身份信息发生变更
B.涉及司法机关查询、冻结或扣划
C.涉及权威媒体案件报道
D.客户变更电话号码
A.客户至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客户
A.五十万以上,一百万以下
B.二十万以上,五十万以下
C.十万以上,二十万以下
D.五万以上,十万以下
A.一;二;三
B.三;五;七
C.半;二;三
D.半;一;二
A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测
B.没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途
C.客户频繁变更三方存管银行
D.金融机构同业拆借,在银行间债券市场进行债券交易
最新试题
公司受制裁个体包含()、中国公安部公布的三批“东突”恐怖组织及恐怖分子名单、美国、欧盟(及其成员国)及英国等主权国家公布的制裁名单。()
合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的()个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户()等级。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。
根据《反洗钱法》,下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是()。
分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。
()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。
以下哪些犯罪类型属于洗钱活动的上游犯罪类型?1.隐瞒毒品犯罪;2.黑社会性质的组织犯罪;3.恐怖活动犯罪;4.贪污贿赂犯罪。()