A、单位负责人
B、反洗钱岗
C、运营总监
D、合规专员
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A.关注类
B.限制类
C.高风险
D.禁止类
A、了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C、归档保存单位反洗钱各类工作档案
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息
A.10
B.15
C.20
D.5
A.运营管理部
B.分支机构负责人
C.合规专员
A.客户身份
B.客户资产
C.所在地区
D.客户职业
A.20
B.10
C.5
D.30
A.5,1
B.10,5
C.15,10
D.20,10
A.4
B.9
C.10
D.20
A.了解客户投资偏好
B.履行客户身份识别
C.了解客户资产状况
D.确认客户证件有效期
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
最新试题
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为不包括以下哪种()。
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
根据《反洗钱法》,下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是()。
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,最高可被处以()罚款。
反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。
反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。
公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本*单位开展资金交易的监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。以下哪份名单不包含在上述要求之内()。
分支机构受理业务时,如发现客户已被列入公司反洗钱()名单,则应中止为客户办理业务,并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告,反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。