农业银行员工违规处理办法考试章节练习(2019.06.13)

多项选择题
商业银行应将（）作为基层支行负责人任职的必要条件。
A.营运操作
B.合规风险管理知识
C.营销能力
D.业绩考核合格
单项选择题
中国农业银行某营业机构负责人林某为拓展业务，在上级行未批准的情况下，超过代理权限办理业务，可给予的纪律处分不包括（）。
A、记过
B、记大过
C、撤职
D、开除
多项选择题
在委托资产信息维护过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：（）
A、未按规定进行技术维护的，造成系统运行出现较大事故的
B、在系统中录入虚假信息，误导决策或逃避上级行监控的
C、擅自修改系统机构、人员权限，导致信息泄露的
D、违反系统运行规定，造成数据错误，丢失或系统运行出现重大事故，未能及时处理或故意隐瞒的
多项选择题
擅自设置（）、（）和（），或超编制配置人员的，给予有关责任人记大过至开除处分。
A、内设机构
B、内设单元
C、岗位
D、部门
单项选择题
须在（）与提供押运人员办理库箱交接。
A.大堂
B.规定交接区
C.营业柜台内任何区域
D.客户等候区
多项选择题
中国农业银行某分行现金库库房钥匙保管员林某家里有急事需请假半天，由于库房人手不足，林某将库房钥匙交与另一库房钥匙保管员李某。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A、营业库款遗留库外的
B、库房门控未执行分管分用和平行交接制度的
C、警告至记大过
D、警告至撤职
多项选择题
在风险报告中，瞒报、指使或包庇他人瞒报风险事件的，给予有关责任人员（）处分。
A、记大过
B、开除
C、降职
D、撤职
单项选择题
严禁员工个人卡（账）（）。
A.与企业账户发生资金往来
B.开通银证转账
C.划款给父母
D.与亲属发生正常资金往来
多项选择题
农行二级分行贷款审查合议会批准突破行业限额发放贷款，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
A、记过
B、记大过
C、降职
D、撤职
单项选择题
柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
A、警告至记过
B、警告至记大过
C、记大过至降级
D、解除劳动合同