案件防控知识竞赛章节练习(2019.10.07)

来源：考试资料网

1 银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

2 2006至2008年，各监管部门和农村合作金融机构紧紧围绕（）目标，着力加强长效机制建设。

3.问答题一旦发生重大突发事件，银行业金融机构应于何时上报？

参考答案：银行业金融机构应于事发后24小时内将有关情况报上海银监局，并随时关注事态发展，及时报送后续情况。发生挤提事件的机构，在事...

4.问答题商业银行可以经营哪些业务？

参考答案：商业银行可以经营下列部分或者全部业务：
（一）吸收公众存款；
（二）发放短期、中期和长期贷款；

5.判断题在办理贷款业务时，对内部人员介绍特别是领导介绍（授意）受理的贷款应登记留存记录。（）

6 银行目前对外公告的各项存款利率为（）

7 根据操作风险银监会操作风险“十三条”意见，以下说法正确的是（）。

8 收到签章与预留银行签章不符的支票，如果出票人属于第一次出现的错误，银行有权利（）

9 借款人未按规定开立（）账户，直接将贷款资金以现金方式提出，或转入其他账户。

10 根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）