A.银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
B.银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
C.银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
D.案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

A.保卫部门负责人
B.分管领导
C.主要领导
D.网点负责人

A.严禁授意或支持贷款调查、审查部门或人员撰写虚假调查报告、审查报告
B.严禁随意降低准入标准
C.严防员工参与客户编造虚假材料
D.严防逆程序操作和超权限审批

A.利用本人知悉的未经本行公开披露的信息谋利或进行非法活动的
B.未履行保密义务和相关管理规定，导致未经本行公开披露的信息（如商业信息、客户信息、财务数据信息等）泄露，造成本行经济损失或声誉影响的
C.未保管好本人系统账号及密码，导致信息泄露并造成不良影响的
D.利用不正当手段获取未经本行公开披露的信息的

A.买卖股票
B.大额举债
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业

A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

A.董事长为案件风险防范第一责任人
B.行长为案防制度执行第一责任人
C.监事长为案防制度制定第一责任人
D.董事长为案件风险监督第一责任人

A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开

A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡（柜员卡）、印鉴密押

A.直接责任人
B.作案嫌疑人
C.分管负责人
D.主要负责人