A.利用本人知悉的未经本行公开披露的信息谋利或进行非法活动的
B.未履行保密义务和相关管理规定，导致未经本行公开披露的信息（如商业信息、客户信息、财务数据信息等）泄露，造成本行经济损失或声誉影响的
C.未保管好本人系统账号及密码，导致信息泄露并造成不良影响的
D.利用不正当手段获取未经本行公开披露的信息的

A.买卖股票
B.大额举债
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业

A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

A.董事长为案件风险防范第一责任人
B.行长为案防制度执行第一责任人
C.监事长为案防制度制定第一责任人
D.董事长为案件风险监督第一责任人

A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开

A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡（柜员卡）、印鉴密押

A.直接责任人
B.作案嫌疑人
C.分管负责人
D.主要负责人

A.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C.某农商行副行长乙无故离岗
D.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金

A.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B.情节轻微且未造成损害的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.长期交易频繁的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户