A.董事长为案件风险防范第一责任人
B.行长为案防制度执行第一责任人
C.监事长为案防制度制定第一责任人
D.董事长为案件风险监督第一责任人
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A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡(柜员卡)、印鉴密押
A.直接责任人
B.作案嫌疑人
C.分管负责人
D.主要负责人
A.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C.某农商行副行长乙无故离岗
D.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金
A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B.情节轻微且未造成损害的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.长期交易频繁的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
A.隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的
B.违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的
C.擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的
D.违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的
A.通报批评
B.开除
C.撤职
D.降级
E.记过
F.警告
A.迟报
B.错报
C.漏报
D.瞒报
A.内控执行力建设
B.案件责任追究与整改
C.内审稽核工作力度
D.案件防控工作组织、工作质量
最新试题
消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作()等消费者权益保护工作有关的信息。
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,给予()处罚。
下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()
山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为()
坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行()时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况。
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()等惩戒措施的信息。
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予()处罚。
银行业系统以常态反恐怖防范为主,有下列情况之一()的,应当依照指令立即转入应急反恐怖防范等级。